美国SEC指控花旗集团针对暗池交易作虚假陈述

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昨日,美国证券交易委员会(SEC)宣布花旗集团全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc.)向其子公司运营的暗池用户作出了虚假陈述。

SEC发现,花旗集团向客户保证高频交易员不得在Citi Match中交易,此举是误导性陈述,Citi Match是一个由花旗子公司Citi Order Routing and Execution(CORE)运营的高价暗池。然而,事实上Citi Match中两个最活跃的高频交易员已通过该暗池执行超过90亿美元的订单。

SEC还指出,花旗集团未向用户披露,在两年多的时间内,Citi Match中接近一半的订单都被派送至其他交易所并在其他交易场所执行,包括其他并不具备Citi Match高级功能的暗池。此外,花旗集团还向某些用户发送了交易确认信息,表明他们的订单已在Citi Match上执行,而实际上这些订单已在其他场所执行。

SEC还发现,CORE未获得国家证券交易所的牌照即运营Citi Match。

SEC滥用市场执法部门负责人Joseph G. Sansone称:“市场参与者有权知道他们的订单的准确执行位置以便做出明智的投资决策。所有交易场所,无论其交易量如何,都必须保证其用户获得准确的信息,尤其是订单执行路线等关键问题。”

SEC控诉花旗集团违反了联邦证券法的反欺诈规定,且CORE违反了注册牌照制度。面对SEC的指控,花旗集团不置可否,但该集团和CORE接受SEC的处罚。

花旗集团将退还5,437,475美元的收益及利息,以及支付650万美元的罚款。 CORE将支付100万美元的罚款。

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