香港证监会发表二季度报告 持牌机构增至2775家

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香港证监会SFC昨日发表《季度报告》,总结了2018年4月至6月期间的重要发展。

报告内的主要数字包括:

  • 持牌机构及人士和注册机构的数目达45,099,同比增加4.4%;其中,持牌机构的数目上升了8.9%至2,775家,两者均创下新高。
  • SFC对持牌机构进行了65 次现场视察,以查核它们遵守相关监管规定的情况。
  • SFC审阅了124 宗新上市申请,数量较今年一季度增加69.9%。
  • SFC因应股价及成交量的异动,向中介人提出了2,152 项索取交易及账户纪录的要求。

根据报告,今年第二季度,SFC就新开放式基金型公司制度的规例发表了咨询总结,允许投资基金以公司形式在香港设立;新制度已于7月30日生效。

SFC亦就有关修订收购规则的咨询作出了总结。有关修订包括将清洗交易宽免的投票门槛提高至必须取得75%的独立股东批准,以加强对投资者的保障。另外,SFC分别就将订明专业投资者的规则标准化,及为提供委托帐户管理服务的中介人订明披露规定,发表了咨询总结。

此外,SFC展开了两项咨询,一是建议优化投资者赔偿制度,二是建议对非中央结算场外衍生工具交易施加保证金规定。

今年6月,SFC举办了证监会合规论坛,就首次公开招股保荐人工作、创新科技的应用和相关风险等当前的监管事项,与业界交流意见。

SFC与中国证券监督管理委员会发表了联合公告,宣布将沪股通、深股通和港股通的每日额度扩大四倍;新额度已于今年5月1日起生效。

在执法方面,花旗环球金融亚洲有限公司因就瑞金矿业有限公司的上市申请进行保荐人工作时出现缺失,遭SFC谴责及罚款5,700 万元。(汇讯网www.FXShell.com)

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