美国FINRA欲加强会员企业的加密货币相关活动的监管

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美国经纪商自律组织金融业监管局(FINRA)在上周五发布监管通知,要求会员企业提交其与加密货币相关的活动的具体细节。FINRA表示,这些信息将有助于FINRA“确定其成员在新兴领域的参与程度”。

根据通知,FINRA希望了解其成员是否已经或将要进行加密货币交易、接受客户的加密货币、管理加密货币基金、参与代币销售,或就任何与加密货币相关的问题提供咨询建议

同样值得注意的是,FINRA表示出感兴趣的领域还包括:加密货币挖矿、作为区块链中的节点参与记录交易而获得奖励,或“区块链技术的任何其他使用”。

FINRA指出,在2019年7月31日之前,如果某一成员或其关联公司计划参与一项与先前未披露的与数字资产有关的新型活动,FINRA鼓励该公司向其报告。

根据FINRA的通知,虽然新的监管要求并非强制性,但它有助于推进FINRA对成员公司的审查工作,而人们越来越担心“涉及数字资产的欺诈和其他证券违法行为”

去年,FINRA发出警告,要求零售投资者保持谨慎态度,因为一些上市公司向外界声称参与区块链和加密货币相关活动后股价飙升。

FINRA在2007年获得美国国会的授权成为一个自律组织,其职责是批准和监督该国的经纪自营商。

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