德意志银行因外汇违规被纽约监管机构罚款2.05亿美元

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德国银行业巨头德意志银行(Deutsche Bank)已同意支付2.05亿美元的罚款,以求在反垄断诉讼中达成和解。德意志银行的交易员为了自己的利益经常性的操纵外汇市场。

纽约州金融服务局(DFS)的初步现金结算已于周三披露,还需等待法官批准。

DFS在与德意志银行达成的同意书中表示,在2008年至2013年期间,对银行交易进行了一项为期四年的审查,在审查中发现了德意志银行的外汇违规行为。纽约监管机构还调查了德意志银行的交易员是否在交易平台上使用算法进行前期交易,或者通过被称为“干扰修复”的做法来利用客户牟利。

根据彭博社的计算,德意志银行在过去十年花费了超过170亿美元的法律费用。这家德国银行是今年被监管机构结算的一系列全球性银行之一,但罚款额远低于巴克莱银行的6.35亿美元——巴克莱银行被指控滥用“last look”权拒绝客户的交易。

其他被告包括美国银行、法国巴黎银行、花旗集团、高盛、汇丰银行、摩根大通、苏格兰皇家银行和瑞银。

在他们的投诉中,包括对冲基金和养老基金在内的投资者指责控制着全球外汇市场80%以上的16家银行自2007年以来在聊天室、即时消息和电子邮件中暗中操纵货币基准和其他金融工具。

美国当局于2014年开始对德意志银行进行外汇调查,重点关注使用其电子交易平台的行为。

投资者表示,交易员使用名为“黄油喜剧演员”、“土匪俱乐部”和“黑手党”等名称的聊天室交换机密订单,并使用“前台”、“敲近”和“画屏”等昵称,通过投机性策略以操纵价格。

DFS官员Maria Vullo表示,“由于德意志银行在外汇业务方面的松懈,某些情况下监管人员参与不正当的活动,某些交易员和销售人员一再滥用客户的信任并违反了纽约州法律。”

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