澳洲ASIC因审计报告问题暂停Direct FX的外汇牌照

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日暂停了外汇交易商Direct FX Trading Pty Ltd的AFS(澳大利亚金融服务)牌照,暂停时间为十周至六个月,具体取决于Direct FX是否合理履行完毕义务。

ASIC指出:

  • Direct FX违反了ASIC关于第12/752类净有形资产的要求,包括没有提供足够的现金和现金等价物。
  • 2018年2月10日至4月12日,Direct FX违反了ASIC第s912(3)条法案,即未向ASIC提交重要事项的审计报告,包括Direct FX遵守其财务义务的信息;这些信息将有助于ASIC对Direct FX的能力、合规性和财务稳健性进行评估。
  • Direct FX未在其AFS执照上列出公司关键人物。

ASIC认为应当暂时禁止Direct FX开展金融服务业务,直到其妥善解决关键人物问题且履行AFS持牌人的财务报告义务。

如果在2018年10月17日之前,Direct FX还不能履行其义务;那么按照通常的程序,ASIC将考虑进一步暂停或直接吊销其AFS牌照。

ASIC还指出,暂停牌照将影响Direct FX旗下金融服务公司Core Liquidity Markets,该公司经授权可直接使用Direct FX的AFS牌照。

为了最小化此次暂停牌照对Direct FX客户造成的影响,Direct FX需采取相应措施,包括:

  • 维持其在外部争端解决机制和专业赔偿保险中的成员资格;
  • 关闭现有客户交易;
  • 该公司有权请求行政上诉仲裁法庭审查ASIC的决定。

据ASIC介绍,去年10月Direct FX违反了ASIC第s912AB(4)(b)条法案,涉及该公司持有的价值100万美元有形资产。

自2017年10月以来,ASIC一直在审查该公司的财务责任。作为审查的一部分,ASIC此前要求Direct FX在2018年2月9日前向ASIC提供审计报告,并说明其符合金融许可的条件。

然而,Direct FX直至4月12日才向ASIC提交审计报告。

ASIC表示,该机构对Direct FX的监管延续了其严格审查场外零售衍生品行业的做法,此前ASIC曾对AGM Markets, OT Markets和Ozifin (Trade Financial)发出临时禁令和警告。(汇讯网www.FXShell.com)

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