英国FCA对德意志银行前交易员Guillaume Adolph开出18万英镑罚单

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日前,英国金融行为监管局(FCA)宣布将对德意志银行前交易员Guillaume Adolph处以18万英镑罚款,并禁止他从事任何与受监管金融活动有关的职能。

Adolph曾在德意志银行担任短期利率衍生品交易员,交易产品以瑞士法郎和日元LIBOR为主。他还一度作为德意志银行的主要日元LIBOR提交人。

FCA的执法和市场监督主管Mark Steward表示:“Adolph违反了LIBOR提交标准,对德意志银行的多份LIBOR提交文件进行篡改。Adolph的不当行为损害了重要基准的公平性。他不应该再从事金融服务行业相关职务。”

FCA发现,在2008年7月25日至2010年3月11日期间,Adolph的违法行为包括:

  • 要求德意志银行瑞士法郎LIBOR的提交人篡改提交内容,以使Adolph本人从中获利
  • 他在担任德意志银行的主要日元LIBOR提交人时,优先考虑本人利益
  • 与另一家银行的交易员违规进行协商,提交了有利于另一交易员的日元LIBOR。■

 

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