挪威提议禁止向零售客户提供二元期权并限制差价合约服务

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挪威金融监管局正计划限制向零售客户提供差价合约(CFD)服务,同时禁止二元期权的营销和服务。该机构发布了一份咨询文件,概述了一系列对挪威法律的拟议修改,从而更好地保护投资者免受高风险投资产品影响。

挪威金融监管局在文件中提及欧洲证券和市场管理局(ESMA)近期发布的咨询文件,内容关于向零售客户提供差价合约和二元期权的新规则。鉴于挪威不是欧盟成员国,只是作为欧洲经济区(EEA)成员国,ESMA在该领域的任何决定都对挪威没有约束力。只有当MiFIR被纳入EEA协议之后,类似决议才可能具有约束力。

挪威目前正计划实施与ESMA立场类似的监管法案。

挪威金融监管局提议禁止在挪威境内向非专业客户宣传、销售和分销二元期权。它强调曾几次调查过向挪威投资者提供二元期权的无牌外国经纪商。该机构指出,这些公司使用了激进的营销手段且没有发出必要的风险警告。

在差价合约方面,挪威金融监管局的提议与ESMA类似。咨询文件中概述了仓位止损、账户保护、标准化警告(免责声明)和杠杆限制。所需保证金将根据差价合约的标的资产从3.33%到20%不等。

挪威金融监管局表示,在过去三年中,它对六家证券公司进行了检查,这些公司的主要活动包括提供CFD交易服务。在检查中发现了严重的违规行为,六家公司中有四家因此而被吊销了营业执照。这些违规行为包括误导性营销、风险信息披露不充分以及对投资产品/策略是否适合特定客户的评估不足。此外,通过对1000名客户1至2年间的CFD交易数据进行统计,挪威金管局发现82%的客户出现亏损。

金融公司对业务客户的交易结果进行了评估。该计算涵盖了大约1000名客户,他们在一到两年内交易CFD。金融公司发现82%的客户损失了资金。

鉴于上述结果,挪威金管局关于CFD发出如下警告:“CFD是一种复杂的金融工具,投资这中金融工具的风险很高。74% – 89%的非专业客户在交易中出现亏损。投资者需要考虑你是否了解CFD的原理以及是否有能力承担高风险。”■

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