德银、瑞银、汇丰操纵贵金属期货合约交易 遭罚4660万美元

2021

1月29日,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布与该国司法部、联邦调查局(FBI)的刑事调查处共同向三家银行以及六名个人采取执法行动。

其中德意志银行以及德银证券、瑞银、汇丰证券均涉嫌利用欺诈手段操纵贵金属期货合约交易,分别被罚款3000万美元、1500万美元、160万美元。

Krishna Mohan、Jitesh Thakkar及其公司、Jiongsheng Zhao、James Vorley和Cedric Chanu、Andre Flotron则因在期货市场的欺诈行为被CFTC起诉至美国多个地方法院。

CFTC同时要求上述银行采取补救措施。

CFTC执行部门总监James McDonald说:“欺诈是指犯罪分子试图滥用技术来操纵市场,这是一个反面例子。技术的发展让电子和算法交易在市场中创造了新的机会。CFTC致力于促进市场的发展,但与此同时,我们认识到这些新发展也为犯罪分子提供了新的机会。我们同样致力于揪出并惩罚这些犯罪分子。CFTC的执行计划建立在两大目标上——让违法者承担责任、阻止不法行为的发生。我们将努力惩治参与欺诈行为的个人交易者,我们还将找出并追究那些教唆他人实施欺诈、设计欺诈工具、以及协助实施不法行为之流。”

德意志银行(Deutsche Bank)

CFTC对德意志银行(DBAG)和德意志银行证券有限公司(DBSI)提起诉讼,要求德意志银行支付3000万美元的民事罚款并实行补救措施。

指令指出,至少从2008年2月到2014年9月,德意志银行通过某些贵金属交易员参与了价格操纵计划。在纽约商品交易所(COMEX)进行贵金属期货合约交易时,利用多种人工欺骗手段,控制贵金属期货合约的价格,并通过交易的方式触发客户的止损指令。

瑞银(UBS)

CFTC要求瑞银集团(UBS)支付1500万美元的民事罚款并实行补救措施。

指令指出,至少从2008年1月到2013年12月,瑞银(UBS)通过现货平台上某些贵金属交易员的行为,试图操纵贵金属期货合约的价格。在纽约商品交易所进行贵金属(包括黄金和白银)期货合约交易时,利用多种人工欺骗手段对价格进行操纵,并通过交易的方式触发客户的止损指令。

汇丰银行(HSBC)

CFTC指出,汇丰证券(美国)有限公司(HSBC)在纽约商品交易所(COMEX)交易某些期货产品(黄金和其他贵金属)时,参与了多起欺诈行为;此事是汇丰纽约办事处的一位交易员所为。

CFTC要求汇丰银行支付160万美元的民事罚款,停止违反商品交易法的欺骗行为,并采取特定措施落实和加强培训、增强系统、提升控制,检查并阻止汇丰银行人员在期货市场开展欺诈行为。

Krishna Mohan

CFTC将来自纽约市的Krishna Mohan起诉至美国德克萨斯州南区地方法院,指控他欺诈(意图在交易执行前撤销出价或发行),并在芝加哥期货交易所E-mini Dow期货合约市场及芝加哥商品交易所E-mini NASDAQ 100期货合约市场上参与操纵和欺诈计划。

Jitesh Thakkar 和 Edge金融技术公司

CFTC将来自内伯威尔市的Jitesh Thakkar及其公司起诉至美国伊利诺斯州北区地方法院,指控他协助并教唆欺骗,并在芝加哥商品交易所E-mini S&P期货合约市场进行操纵和开展欺诈计划。

Jiongsheng Zhao

CFTC将来自澳大利亚的被告Jiongsheng Zhao起诉至美国伊利诺斯州北区地方法院,指控他欺诈以及在芝加哥商品交易所(CME) E-mini S&P 500期货合约市场参与操纵和欺诈计划。

James Vorley和Cedric Chanu

CFTC将来自英国的居民James Vorley和来自阿拉伯联合酋长国的居民Cedric Chanu起诉至美国伊利诺斯州北区地方法院,并提起民事强制执行的申请,指控他们欺诈并参与贵金属期货市场的操纵和欺诈计划。

Andre Flotron

CFTC将来自瑞士的Andre Flotron起诉至美国康涅狄格州的地区法院,指控他参与操纵和欺诈计划以及注册了有关贵金属期货交易的欺诈公司。(汇讯网www.FXShell.com)■

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