澳大利亚ASIC禁止Daniel Panrucker从事金融服务10年

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)与前新南威尔士居民Daniel Panrucker达成协议,Panrucker和他已经注销的公司Ava Securities Pty将在10年内被禁止从事金融服务行业。Panrucker也将在7年内被禁止担任公司的管理者。

ASIC从2014年5月开始调查Panrucker、Ava Securities以及相关个人和公司的疑似违法行为。

Panrucker利用其公司为采矿勘探领域的创业公司提供融资服务(种子资本)。ASIC怀疑Panrucker和其公司的行为违反了公司法,具体包括:

  • Panrucker在多笔融资交易中同时担任双方公司的董事,但他并没有向潜在投资者披露利益冲突;
  • 在2014年4月9日至10月17日期间,Ava Securities在没有获得AFS牌照的情况下提供金融服务;
  • 在未获授权的情况下,将投资者资金直接转入Ava Securities的银行账户
  • 没有将投资者的资金与Ava Securities的自有资金分离;
  • 未能保存足够的佣金和贷款发放文件;
  • 向潜在投资者发出虚假、误导性或欺骗性的信息备忘录;
  • 在没有披露文件的情况下向潜在投资者提供证券;
  • 未经授权向Panrucker或Ava Securities付款;
  • 未能进行独立的公司注册。

ASIC认为Panrucker没有尽职履行董事职责,还利用职位之便为自己谋取利益。Panrucker已经承认上述不当行为。

ASIC委员John Price表示:“融资公司的董事必须确保向潜在投资者提供公司法规定的所有相关信息,同时依法处理投资者的资金。”■

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