指控 封禁 冻结账户 澳大利亚金融监管机构对Titantrade等二元期权交易平台采取进一步行动

1871

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发布公告称,已针对多个运营二元期权交易网站和向澳大利亚客户提供二元期权交易服务的公司及个人向联邦法院发起诉讼并寻求最终裁决。

2016年7月,ASIC成功向联邦法院申请禁止二元期权平台titantrade网站运营商和相关公司及个人开展金融服务业务。在ASIC确认澳大利亚用户将资金存入Allianz Metro名下的澳大利亚银行账户后,法院准许冻结其资金。

ASIC声称位于马绍尔群岛的One Tech Media Limited(OTML)和位于英国的Ultra Solutions MG (UK) Ltd(USMG)(位于英国)在没有澳大利亚金融服务许可证(AFSL)的情况下于2016年多次在网站上向澳大利亚客户提供二元期权交易服务。

此外,ASIC声称OTML和USMG通过他们的经纪商,使用虚假或误导性陈述,误导和欺骗澳大利亚客户,包括:

  • 二元期权交易将产生巨额利润和回报;
  • 他们获得了许可证,并具有交易专业知识;
  • 他们的行为基于客户的最大利益。

ASIC还称OTML和USMG采取了以下不合理的行为:

  • 未适当披露所面临的风险;
  • 诱导顾客存入更多资金;
  • 没有告知客户最初的利润和奖金只记入不存在的账户;
  • 鼓励退休和失业客户使用退休金、信贷或第二按揭来进行二元期权交易;
  • 进行未经授权的交易并最终造成损失;
  • 拒绝客户取回资金或取消交易的请求。

ASIC进一步声称,Allianz Metro Pty Ltd、Transcomm Global Pty Ltd、Sansen Pty Ltd、IMC Holdings Pty Ltd等公司以及Eustace、Cameron Senese、Yoav Ida等个人协助OTML和USMG向澳大利亚客户发行二元期权,他们既没有AFSL,也没有提供产品披露声明。

OTML和USMG面临的最高罚款为180万美元。下次案例管理听证会将于2018年3月23日在墨尔本联邦法院进行,届时将在法庭上公布最终的听证会日期。■

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章瑞信金融Credit Suisse Financial被警告
下篇文章CRS下“全球反避税”十大误区