澳洲监管言出必行 今日吊销及暂停两公司AFS牌照

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据汇讯网(www.fxshell.com)报道,今年5月,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)因Divitiarum Audax有限公司四年未提交财务报表和审计报告,而决定暂停该公司的AFS牌照六个月

当时ASIC还明确表示,若该公司未能在11月8日之前向ASIC提交所需文件,ASIC将考虑吊销其澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

果不其然,今日ASIC宣布吊销Divitiarum Audax的AFS牌照

此外,ASIC今日还宣布暂停Mackellar金融服务有限公司的AFS牌照,暂停期限为2017年10月31日至2018年4月30日,原因在于该公司两年内未提交财务报表和审计报告。

ASIC副主席Peter Kell说:“持牌人必须向ASIC提供财务报表和审计报告,证明其提供金融服务的能力。不遵守报告义务就是不合规的一种表现,ASIC会毫不犹豫地对这些持牌人采取行动。”

背  景

Mackellar公司从2012年7月开始拥有AFS牌照,如果该公司在2018年4月30日之前没有提交所需材料,ASIC将考虑是否吊销其牌照。

Divitiarum Audax从2004年2月开始持有其AFS牌照,并提供金融产品服务。ASIC在2017年5月暂停了该公司牌照,由于该公司仍未能提供报告文件,ASIC最终吊销了其牌照。

接受ASIC监管的公司必须提交年度审计账目报告,这证明了公司有足够的财务资源提供牌照所涵盖的服务,并证明其运营业务遵守《公司法》。

无论是暂停牌照、还是吊销牌照,这些行动是ASIC努力改善金融服务行业标准的一部分。ASIC将继续联系未提交财务报表和审计报告的AFS持牌人,并采取适当的行动。■

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