摩根士丹利因软件故障漏报信息 遭美国CFTC罚款35万美元

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美国商品期货交易委员会(CFTC)11月2日发布一项指令,指控摩根士丹利(Morgan Stanley) 公司未遵守大型交易商报告第17部分的规则,并要求支付35万美元的民事罚款。该项罚款基于大摩作为期货佣金商身份在2007至2017十年间,因软件故障漏报数千条有关期货和期权的交易数据。

除了民事罚款,CFTC还要求摩根士丹利停止进一步违反商品交易法(CEA)和国家的有关规定,并配合CFTC执法部门处理相关调查、民事诉讼、行政问题等。

据了解,按照商品交易法(CEA)的第17部分及相关法规要求,注册的期货经纪商(FCM)如摩根士丹利等需向CFTC报告期货和期权持仓情况,以方便CFTC用来评估潜在的市场风险,并监督交易商的合规性。

但在2007-2017年间,CFTC发现摩根士丹利软件中的编码错误致使客户端账户中持有的某些仓位没有被正确地合并计算。此外,主要被指责漏报的交易是在芝加哥商品交易所(CME)和明尼阿波利斯谷物交易所(MGEX)完成的。

不过,鉴于摩根士丹利在执行部门的调查中密切配合,且在意识到漏报问题后,积极提供相关漏报信息,并迅速纠正了不足之处,CFTC最终适当减少了对摩根士丹利的罚款金额。■

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