ICO监管趋严: 美国证监会首次指控ICO融资诈骗

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美国证监会对ICO融资首次发起指控。

近日,金融监管机构美国证券交易委员会(SEC)宣布对Maksim Zaslavskiy及其设立的两家公司发起指控,称其违反了联邦证券法中的反欺诈和证券注册条款。

SEC称,Zaslavskiy在两次ICO中出售了实际并不存在的资产担保加密货币,分别针对Diamond Reserve Club (DRC)World和REcoin Group Foundation两个项目。

SEC称Recoin发行ICO旨在为房地产投资筹集资金。尽管Zaslavskiy向投资者表示REcoin拥有一支“由律师、专业人士、经纪商和会计师组成的团队”,但根据SEC的说法,他没有雇佣任何人员将募集资金进行投资。此外,尽管Zaslavskiy声称公司已经筹集了“200万到400万美元”,但实际上只筹集了30万美元。

根据Zaslavskiy发布的一份声明,DRC World成立于政府对REcoin实施干预之后,其宣称将会投资钻石,并可以向投资者提供产品折扣,但该公司既没有投资钻石,也没有进行任何商业运作。

两家公司和Zaslavskiy的资产被纽约布鲁克林联邦地区法院的紧急法庭实施了冻结。

SEC发出这次公告再次表明其正加强对ICO的监管。早些时候,SEC表示已经成立了两个新部门,致力于监管网络犯罪,包括与分布式账本技术和ICO相关的违规行为,同时保护零售投资者。

SEC现在正要求两家公司退还所有筹集到的资金,同时支付相应罚款。此外,SEC还考虑禁止Zaslavskiy参与未来的所有数字证券发行。

调查仍在继续中。■

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