澳洲ASIC发布新客户资金报告规则咨询文件

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日在官网发布了一份咨询文件,拟为澳大利亚金融服务(AFS)持牌人制定新的客户资金报告规则(客户资金规则),旨在进一步限制持牌人动用零售衍生客户资金。

ASIC表示,客户资金规则将对持有零售衍生客户资金的AFS持牌人施加记录保留、对账和报告要求。ASIC指出,客户资金规则适用于AFS持牌人收到的所有零售衍生客户资金,除非客户资金与国内市场上拥有全面执照交易的衍生产品相关。

据汇讯网(www.fxshell.com)了解,澳大利亚以监管严厉著称,却也是少数允许零售外汇经纪商利用客户资金进行资金流动甚至营销预算的监管国家之一。然而,新的法案修补了这个漏洞,所有的客户资金现在都被完全隔离或者委托保管。新法案为外汇经纪商提供了一年的过渡期。

ASIC称,此前ASIC通过了这“2016年国际法修正案”与“2017年公司客户资金修订条例”,明确阻止AFS持牌人提取零售衍生客户资金,严禁AFS持牌人将客户资金当做公司流动资金使用。此次改革还使ASIC有能力制定新的客户资金报告规则,以确保在AFS持牌人开出的收据以及零售衍生客户资金的使用上有更大的透明度。

ASIC负责人Cathie Armor表示:“客户资金规则将在衍生产品领域采用更加正式和一致的标准,并将确保AFS持牌人的客户资金账户在出现任何差异时及时通知ASIC,进而让ASIC能够采取适当的行动。”

最后ASIC称,此次咨询文件291(CP 291)将寻求拟议的客户资金规则相关反馈并将于2017年8月8日结束反馈。新的客户资金规则预计于2018年4月4日开始实施。■

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