汇讯早报ㅣXtrade欧洲公司涉嫌违规牌照受限 暂不许接收新客户 Gallop FX澳洲牌照被吊销

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1、事件Xtrade欧洲公司涉嫌违规被被塞浦路斯证监会CySEC暂停部分牌照权限

据塞浦路斯证监会5月30公告消息,Xtrade Europe Ltd因涉嫌违反授权规定被要求停改一个月,在此期间,Xtrade 欧洲公司不许接受新客户,仅能服务老客户。

点评:上年Xtrade母公司就曾因违规遭罚22.5万欧元。本次调查中CySEC并未给出明确的违规细节,主要来看还是常见的理由,在营销环节存有违反公平、透明的行为。不过一旦牌照遭到限停,情况还是比较严重的。

2、热点澳大利亚证券及投资委员会宣布吊销外汇券商Gallop FX的金融服务牌照

5月29日,澳大利亚证券及投资委员会(CySEC)发布公告称,Gallop FX(Gallop International Group Pty Ltd,曾用名Weather Pro Exchange Pty Ltd)因迟交财务报表,审计报告,以及在审计师任用方面存在违规行为,决定吊销其金融服务许可证。5月24日正式生效。

点评:再没有比澳洲监管吊牌吊得更干脆的了。一旦未能如约提交财务报告,及时提交公司变动信息,遭到吊牌的可能性极大。

3、事件美联储罚德意志银行4100万美元

本周二,美联储宣布,德意志银行在美国开展业务时未能完全遵守美国的反洗钱规定,遭罚4100万美元。目前德意志银行全球分行也已同意高层管理层方面加强对遵守美国反洗钱规定的监督。

点评:此次罚款决定也考虑到1月份纽约州及英国监管机构因德意志银行处违反规定,涉嫌为俄罗斯人提供高达100亿美元的洗钱渠道,遭罚6.29亿美元的决定。

4、监管意大利Consob更新警告名单,数十家外汇公司上榜

据意大利全国公司及证券交易委员会(Consob)29日消息,警告Spot2Trade Ltd(www.spot2trade.com)、CRLink Limited (www.fxcmarkets.com)、Keyds Lydya Ltd(www.pips-fx.com)三家外汇公司在未经授权的情况下,擅自向意大利公民提供违法的外汇交易业务。

5、券商欧洲新金融法MiFID II生效在即,盛宝银行提前调整代理商政策,划清代理商边界,转向非费用诱导型模式

点评:欧洲最重要的新金融法规将于2018年初正式实施,其中有关代理商环节的约束也会更加清晰明确。

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