新西兰FMA两年半情况总结:应简化牌照许可程序

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新西兰金融市场监管局(FMA)今日发布其首个两年半的牌照情况总结,主要提及牌照申请与审核中的常见问题、对新申请者的提示以及FMA未来的工作重点。

FMA指出,《2013年金融市场管理法》(FMC Act)首次引入了一套许可和监控体系,根据该法案递交的牌照申请共计253份;截至2016年12月FMA已完成向新体系的过渡工作,并在2016年12月1日之前共计授权201个牌照。

根据FMA的总结,2016年多数企业在申请FMA牌照时都能遵守其义务及新的资格标准,并能调整业务以获得许可;

然而部分企业对新的监管要求缺乏足够了解,忽略了正式的申请流程,甚至有些未在新西兰开展任何商业活动的离岸公司也在申请FMA牌照。

此外,FMA也在不断进行调整,包括更频繁地与申请者进行接洽,对不同类型商业模式采取灵活的工作方式。

FMA的监管总监Liam Mason表示,未来的执照申请及审核过程将尽可能地简化;FMA的目标在于通过监管工作促进与持牌公司的合作关系,使它们符合法律规定的标准,从而消除新西兰人的担忧。

另据FXShell了解,FMA对外汇及差价合约交易的管理也趋于严格,要求任何向新西兰居民提供短期衍生产品交易的受监管公司必须在自2017年12月起的三日内获得FMA颁发的许可证,不论该公司在本地还是在外地运营。■

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