澳洲ASIC严查越界“外汇公司”四家相关实体近2500万美元资产遭遇冻结

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除了对金融服务持牌公司的财务问题进行严格审查外,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对擅自越界提供未经授权的金融产品的公司也毫不放松。

“外汇公司”Courtenay House Capital Trading Group Pty Ltd (Courtenay House Trading Group), Courtenay House Pty Ltd (Courtenay House) 便是一个例子。

据ASIC向新南威尔州最高法院提交的申请,Courtenay House Trading Group在未经注册的情况下,对外提供无牌金融服务,包括外汇、商品期货交易,且不当处理投资者的资金。

为了及时保护投资者的利益,目前最高法院根据ASIC的建议,对Courtenay House Trading Group的四家相关公司实体Courtenay House;Proactive Property Services Pty Ltd;Sipina Enterprises Pty Ltd;TheNowGroup.com.au Pty Ltd下达临时处罚命令,冻结有关银行账户高达2500万美元的资产,并限制其提供金融服务业务。

此外,相关实体的三位主要负责人也被进行临时旅行限制。据FXShell了解,该临时命名执行至2017年9月4日,等待下一次法庭决定。目前相关实体的部分网站也处于被阻止访问的状态。■

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