澳洲ASIC发布市场诚信报告 交易技术准入门槛将提高

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发布了2016年下半年市场诚信报告。

ASIC在报告中表示,运作良好的金融市场基础设施对市场的诚信和声誉及投资者的信任和信心至关重要,因此将在2017年重点关注基础设施供应商,审查利益相关者的技术和操作风险管理,并与其他政府机构和行业机构合作,提高金融市场的网络弹性。

ASIC表示,鉴于2016年9月ASX股票交易系统故障引发的市场波动,将对该集团的业务和技术风险管理继续审查。

同时,ASIC将提高市场参与者的合规标准,参与者必须有有效的风险管理和内部监督系统,包括适当的过滤器和强大的贸易监控框架。

ASIC指出,运作良好的外汇市场有赖于参与者的诚信和公平行为,金融机构应在这一方面有所作为,确保其员工以高效、诚信、公正的方式为客户提供金融服务。

另外,金融市场参与者须杜绝违背市场诚信的行为,内幕交易、信息泄露等将受到ASIC和MDP(市场纪律小组Markets Disciplinary Panel)的严惩。

据汇讯网了解,此次报告显示了ASIC对金融市场一贯严格的监管作风,此前曾因财务问题撤销多张AFS牌照(如期提交财务报表很重要 澳洲ASIC吊销两张金融服务牌照澳洲ASIC严管公司财务问题 连撤两张AFS牌照)。■

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