英国FCA发布终极版新金融法规 未及时获新授权的公司将面临瘫痪

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英国金融市场行为管理局(FCA)今日发布了关于实施金融工具市场行为准则(MiFID)II的最终规则。规则涉及金融工具交易的变化,如影响交易场所的问题,交易透明度,算法和高频交易。

FCA提醒,受到MiFID II所涵盖的活动和工具变更影响的公司现在应该在2018年1月3日(MiFID II)生效前,申请授权或允许的变更,否则将面临无法在英国市场运作的风险。

最终的规则将涵盖:

▪ 新的公司类别 – 数据报告服务提供商

▪ 商品衍生品的头寸限制和报告

▪ 提供涉及MiFID投资服务的公司的系统和控制要求

今年6月,FCA称计划在另一项政策声明中确定MiFID II规则。这将涵盖包括业务行为,周边指导和客户资产保护在内的剩余问题。

FCA战略与竞争执行总监Christopher Woolard说:

“MiFID II引入了大量广泛的措施,旨在提高对投资者的保护力度和促进市场诚信。”

有些公司将需要首次获得授权,其他公司将需要改变当前的权限。

“这些公司现在提交申请至关重要。 FCA预计在今年6月最终确定之前不对这些规则进行任何重大修改,因此企业不应拖延。”

据FXShell了解,受MiFID II影响的组织包括投资银行,代理商经纪人,高频交易商,交易场所,股票经纪人,投资经理,商品衍生品交易员和财务顾问,以及两种新型授权实体:有组织的交易设施和数据报告服务提供商。

作为欧洲近十年来最为重要的新金融法规,一旦执行到实处将为衍生品领域带来一场影响深远的监管改革。■(相关报道:欧洲ESMA将严管外汇、差价合约公司及其第三方

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