欧洲ESMA将严管外汇、差价合约公司及其第三方

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3月31日,欧洲证券及市场管理局(ESMA)发布了更新版本的金融工具市场法规(MiFID)准入问答,主要涉及差价合约、二元期权、现货外汇等投机产品。

据FXShell了解,近年来EMSA对零售外汇领域的监管愈加严格和细致化。

此次更新对投资公司作出了更具体的约束:

  • 对向零售客户提供差价合约等投机产品之投资公司的准入及跨境服务规范;

  • 对投资公司所使用的第三方机构之评估;以及

  • NCAs(National Competent Authorities,泛指国家主管机构)发现的涉及投资公司使用第三方机构时出现的不良案例。

ESMA指出,许多监管机构注重对该领域投资者的保护,此次更新是为了优化监管方式和MiFID的准入操作,以及MiFID对于卖给零售客户之差价合约及其他投机产品等关键方面的执行措施。

ESMA表示,虽然投资者通过一些线上平台接触过很多公司,但是差价合约和其他投机产品具有复杂性,因此大多数零售投资者很难洞察其中的风险,同时这些产品在很大程度上还涉及欧洲范围内的跨境活动。

除了此次准入问答的更新,MiFID II将于2018年投入使用,ESMA也将依据其中的要求考虑展开更多的工作。(注:MiFID II是欧洲近十年来最重要的新金融法规。)■

 

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