高得心颤的违法成本 美国CFTC再罚外汇基金公司QuantX

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美国商品交易委员会(CFTC)昨日就乔治亚州Jonathan A. Parker 及其公司QuantX CapitalQuantX Capital, LLC)外汇基金诈欺一案做出裁决,判处被告缴纳1百万美元罚金,并永久禁止交易和注册。距离CFTCVaultGT365二元期权欺诈案判决仅一周不到。

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汇讯网CFTC官网获悉,从201011月至2015年10月期间,Parker QuantX公司商品基金经理名义先后招揽至少八名客户,并受其委托将总额34,1500美金用于场外零售外汇投资。值得注意的是,Parker及其公司没有按照要求在CFTC注册。在成功招揽客户后,Parker并未将这些钱款存入任何基金账户或用于交易零售外汇,而是非法挪用这笔款项作公司和私人用途。不仅如此,为了制造骗局假象,他还向客户提供伪造的账户声明和相关虚假陈述文件来制造已经将钱款用于可获利的外汇投资交易的证明。 

对于受损的客户方面,CFTC也表示尽管法庭最终要求被告向受损方进行赔偿,但不能保证被告能提供足够金额达成赔偿要求。■

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