关键词: SEC/美国证监会/美国证券交易委员会
SEC指控两男子非法销售UBI区块链初创公司股票
美国证券交易委员会（SEC）近日指控两名内华达州居民非法出售区块链初创企业的公司股票获利，名为T.J. Jesky的律师和及其律师事务所商务事务经理Mark DeStefano在10天内通过出售香港UBI区块链互联网公司的股票获利约140万美元。
汇讯早报丨美国律所人员非法销售区块链股票；IG Academy更新iOS版本；打造区块链高地；First Derivatives收购子公司少数股
在2017年12月26日至2018年1月5日的10天时间里，美国一家律所的律师T.J. Jesky以及该律所的业务经理Mark F. DeStefano通过交易UBI Blockchain Internet Ltd的股票获利将近140万美元。
摩根士丹利因客户资金保护不当被SEC罚款360万美元
美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，摩根士丹利美邦银行（MSSB）因政策和程序不足导致其未能发现或阻止其投资顾问Barry F. Connell在近一年的时间内操作了约110次未经授权的交易，并在这些交易中滥用或挪用四个咨询客户帐户中的约700万美元。目前，MSSB已同意支付360万美元的罚款，并承诺采取措施防止其员工滥用或盗用客户账户资金。
汇讯早报丨差价合约平台CFD Royal又被警告；美国SEC: Equifax另一高管内幕交易；新西兰FMA警告又一家虚假监管机构；韩国收紧加密货币监管
英国FCA昨日发出警告，CFD Royal涉嫌克隆受FCA监管的合规公司Royal London Savings Limited. CFD Royal是一个差价合约品牌，曾多次被意大利Consob列入无牌经营警告名单。
美国SEC就Cboe提议上市的比特币ETF征求意见
这款ETF名为SolidX Bitcoin Shares，其净资产由VanEck SolidX Bitcoin Trust持有的比特币组成，仅反映比特币的价格趋势；不过Trust并未得到有效管理。
富国银行被指复杂金融产品销售不当，再接SEC400万美元罚单
美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，富国银行旗下富国咨询公司（Wells Fargo Advisors LLC）被指控在销售市场关联投资（MLIs）产品方面存在不正当行为，导致客户支付高额费用。在既没有承认也没有否认SEC指控的情况下，富国银行同意退还930,377美元的不当收益和178,064美元的利息，并支付400万美元的罚款。
Ripple公司CEO：XRP不是证券
“让我们明确一点：Ripple与XRP不同。”区块链初创公司Ripple的首席执行官Brad Garlinghouse在周四举行的CB Insights的Future of Fintech会议上表示。Garlinghouse公开了他的谈话，反驳了加密货币XRP可能因为与Ripple公司关联紧密而被认为是证券的观点。
美国SEC收到大量Coinbase客户投诉
许多Coinbase客户向美国证券交易委员会（SEC）提出投诉，称由于Coinbase加密货币交易所管理不善，他们损失了数千美元。
汇讯晚报丨FXall创始人加入oneZero; 央行行长回应昨日股市大跌；美国叫停1.02亿美元庞氏骗局；盛宝银行交易平台纳入中国A股
全球外汇、商品和期货市场技术供应商oneZero已任命汤森路透原高管Philip Weisberg为战略顾问。Weisberg此前是外汇交易平台FXall的创始人兼CEO, 汤森路透于2012年收购FXall, 五个月后Weisberg加入汤森路透。
美国SEC战略计划草案重视投资者、创新和绩效
美国证券交易委员会（SEC）今天发布了一份战略计划草案，重点放在投资者、创新和绩效上，将这三者作为未来几年的首要战略目标。美国证券交易委员会正在征求公众对拟议草案的意见，该草案将指导美国证券交易委员会在2022财年的工作重点。
