摩根士丹利因客户资金保护不当被SEC罚款360万美元

美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，摩根士丹利美邦银行（MSSB）已同意支付360万美元的罚款，并承诺采取措施防止其员工滥用或盗用客户账户资金。

SEC指出，MSSB没有设计合理的政策和程序，以防止其投资顾问滥用或盗用客户账户资金。SEC进一步发现，尽管MSSB的政策要求对支付请求进行审查，但这些审查过程无法检测或防止前述的潜在不当行为。

据SEC，MSSB的政策和程序不足导致其未能发现或阻止其投资顾问Barry F. Connell在近一年的时间内操作了约110次未经授权的交易，并在这些交易中滥用或挪用四个咨询客户帐户中的约700万美元。

SEC纽约地区办事处高级副主任Sanjay Wadhwa表示：“投资咨询机构必须将保护客户资产免于挪用或滥用作为投资者保护的重要方面。 而近日我们发现摩根士丹利在这方面没有履行其应尽的义务。”

MSSB目前对SEC的调查结果不置可否，但其同意SEC的处罚命令，其中包括360万美元的罚款、谴责、停止令和与公司政策和程序有关的承诺要求。摩根士丹利此前全额赔偿了因前述四位投资顾问而损失的客户利益。