关键词: SEC/美国证监会/美国证券交易委员会
摩根大通因不当处理预发行ADR被SEC罚款逾1.35亿美元
近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布摩根大通将支付超过1.35亿美元以解决不当处理预发行美国存托凭证（ADR）指控。
美国证券交易委员会2019年审查优先事项包含数字资产
美国证券交易委员会(SEC)的合规检查和检查办公室(OCIE)已经宣布了2019年的审查优先事项，包括网络安全、反洗钱和数字资产等领域。
美国SEC指控两家智能投顾发布不实信息
近日，美国证券交易委员会（SEC）指控两名智能投顾对投资产品进行虚假陈述和发布误导性广告，这是SEC首次针对智能投顾的执法行动。
SEC再指控出售未注册证券的13名个人及10家公司
近日，美国证券交易委员会（SEC）指控13名个人和10家公司非法向零售投资者出售Woodbridge公司的股票。被指控的13名自然人被告向超过4400名投资者出售超过3.5亿美元未注册证券。
美国SEC就修订季度报告制度征求公众意见
近日，美国证券交易委员会（SEC）发布了一份评论请求，就公司发布其收益和季度报告的性质、内容和时间征求公众意见。
美国国会议员欲立法将ICO归类为产品
近期，由于美国证券交易委员会（SEC）进一步加强对加密货币的监管，该国境内的首次代币发行（ICO）市场受到了严重阻碍，迫使ICO发起者转移到监管环境更为宽松的地区。美国俄亥俄州众议员Warren Davidson希望通过起草加密货币和ICO新法案来改善当前混乱的局面。
假冒SEC的二元期权欺诈者认罪
本周早些时候，一名涉嫌参与二元期权诈骗的男子（Frank Gregory Cedeno）承认犯有电信诈骗罪和共谋洗钱罪。
AriseBank前高管因ICO骗局被罚270万美元及永久禁令
今年早些时候，美国证券交易委员会（SEC）指控AriseBank的CEO Jared Rice和首席运营官Stanley Ford实施ICO诈骗。目前两人已被法院下令支付近270万美元的罚款，并被禁止担任上市公司的官员或董事或参与未来的ICO。
SEC指控Jared Jeffrey Davis实施二元期权欺诈
近日，美国证券交易委员会（SEC）指控Jared Jeffrey Davis和Dale Burke Pinchot实施二元期权欺诈。
三家经纪商向SEC支付600余万美元罚款
近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，三家经纪自营商因提供不完整不确切的证券交易信息，已同意向SEC支付600余万美元的罚款。
