香港证监会发布2013年第四季度报告,发放牌照超1500家

283

香港证监会(SFC)今日午间发布了2013年第四季度报告(2013-14财年第三份季报),报告就香港证监会运营、机构发展、活动数据和财务等方面做了全面的总结。

牌照申请方面,2013年第四季度,SFC共收到了1581份牌照申请,较前一季度减少18.4%,较前一年同期增长20.2%。截止2013年12月31日,持牌人和注册机构总数达到39106名。监管发展方面,香港证监会在过去的一个季度中:

  • 成立了企业规管专责小组,务求让证监会作为《证券及期货条例》下的法定监管机构,更广泛及更主动地对上市公司进行监察;
  • 批准香港场外结算有限公司申请成为认可场外衍生工具结算所;
  • 通过香港交易及结算所有限公司的规则修订,于收市后期货交易时段引入大手交易机制;
  • 继续向政府提供技术支援,为香港的公司形开放式基金制订法律及监管框架;
  • 领导金融稳定委员会辖下亚洲区域咨询小组完成《亚洲区影子银行报告书》的定稿;及
  • 与蒙古金融监督委员会签署加强合作的谅解备忘录。

在执法行动方面,包括汇丰证券、RBS以及一家持牌公司和七名持牌代表等遭到证监会的处罚。在现场视察中,总计有276家公司存在违规行为。SFC-REPORT-01收入方面,去年第四季度,香港证监会总计收入达到3亿港币,较前一季度增长8%,比上一年度同期增长7%。会费收入由前一季度的2.34亿港币增长至2.52亿港币。

支出方面,第四季度共支出3.38亿港币,较前一季度增长6%,该季度的赤字达到3800万元。截止2013年12月31日,SFC储备为74亿元。SFC-REPORT-02

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章ASIC同意Forex FS提交的可行性承诺,聘请合规专家评估产品
下篇文章欧元兑美元继续为全球最大交易货币对,但份额开始下滑