ASIC同意Forex FS提交的可行性承诺,聘请合规专家评估产品

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ASIC澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经同意了线上外汇经纪商——Forex Financial Services私人有限公司(Forex FS)提交的可行承诺。

ASIC的调查发现,2010年3月至2011年10月期间,Forex FS将一托管全权账户(MDA)作为单独托管账户(IMA)提供。

Forex FS的AFS许可禁止其向零售客户提供MDA服务,但通过注册托管投资计划进行的情况除外。ASIC的调查发现,34个客户开立了相关IMA,资金总额超过260万美元,不是通过注册托管投资计划进行的。

ASIC担心Forex FS听取了错误建议,导致其将IMA客户错误分类为机构客户而非零售客户。

委员会委员Greg Tanzer说:“MDA服务使经纪商能够代表客户开始和结束交易,而无需客户许可。如果提供服务不当,消费者可能面临重大损失。”

ASIC还对Forex FS在其网站上的陈述表示担心,Forex FS向潜在客户进行的业务陈述存在误导性和欺骗性。特别是Forex FS关于目标利润的陈述称,按照以前的产品业绩看,年回报率将超过30%,包括IMA。

在选择投资的时候,消费者过于依赖回报陈述,尤其是在陈述收益远高于正常收益的情况下。

Tanzer先生说:“公司不可以通过暗示‘过去收益可能会在将来重复’对人们进行误导。”

可行承诺要求Forex FS:

  • 聘用独立合规专家对Forex FS提供的产品和服务进行评估
  • 独立合规专家评估后,如有必要,采取适当的补救措施
  • 10年内不为零售客户提供MDA服务
  • 在未来12个月内,确保Forex FS的董事参加持续专业培训

背景

ASIC发布了监管指引179——托管全权账户服务(RG 179),还有几项分类命令,指明了针对零售客户开展MDA服务必须采取的方式。

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