StoneX因违反规则被芝商所处罚4000美元

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芝商所(CME)日前宣布,由于StoneX金融服务公司违反规则,已对其处以罚款。芝商所指出,StoneX无法正确记录订单。

根据公告,在2020年4月1日至2020年6月30日之间,StoneX没有遵守芝商所在MRAN法规中的要求。

芝商所表示,StoneX没有适当记录通过执行操作暂记帐户执行的订单,因此,StoneX因违反MRAN 2011-5法规而被处以4,000美元的罚款。

芝商所在官方公告中指出:“如果使用一般暂记帐户而不是客户特定帐户或EAM特定帐户,则执行操作必须在输入订单之前根据536.B.1法规创建订单的书面或电子记录。订单必须反映收到订单的时间以及特定的客户或EAM的帐户名称。”

StoneX金融服务公司总部位于纽约,于去年早些时候从INTL FCStone更名为StoneX之后宣布更改其股票代码。早在2000年,芝加哥期货交易所(CBOT)因StoneX违反有关交易转让的规定而对其处以罚款。

StoneX将为全球交易平台提供机构级金融服务,包括执行、交易后结算和清算。 StoneX去年早些时候完成了对GAIN Capital的收购,并在收购完成后报告了外汇收入的大幅增长。

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