盈透证券因涉嫌违规报告被纽交所罚款23.7万美元

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盈透证券因涉嫌违反交易报告规则被NYSE处以237,500美元的罚款。盈透已经同意了这项罚款,但没有承认或否认这些指控。

根据NYSE的公告,盈透证券违反了报告规定,向交易所提供了不正确的代码,同时报告了超过525,000份期权定单。

盈透证券代表12个公司客户执行了定单,包括近210万份合同。

涉嫌的违法行为发生在2015年1月8日至2019年11月29日之间。

NYSE指出:“原始代码很重要,除了其他因素外,它们可能会影响监管机构的审计工作。“

“此外,原产地代码必须准确,以确保向期权结算公司报告交易,并提供准确的交易细节。”

值得注意的是,NYSE已经创建并维护了准确的记录,但是未能意识到其订单路由与交易所之间的一些故障,从而导致了误报。

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