澳洲法院对AGM等三家公司处以5300多万美元的罚款

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澳大利亚联邦法院日前已对AGM Markets(AGM)、OT Markets(OTM)和Ozifin Tech (Ozifin)三家公司处以7500万澳元(约合5319万美元)的罚款。

此前,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)收到了大量散户投资者对两家公司的投诉,然后对其展开调查。

去年2月,澳大利亚法院支持ASIC,指责这些公司在销售场外(OTC)衍生品中参与了“系统性不合理的行为”。这些公司的投资者损失约3200万澳元(约合2270万美元)。

ASIC于2018年2月首次对这些公司采取行动,并于当年晚些时候取消了AGM的牌照。

法庭命令指出:“违规行为的严重性证明了高额罚款的合理性。”

AGM被责令支付3500万澳元(约合2480万美元),而其他两家则分别要支付2000万澳元(约合1419万美元)。

法官指出:“AGM的整体罚款高于OTM和Ozifin,反映了AGM未能履行其作为AFSL牌照持有人的义务。这该处罚将对其他AFSL持有人构成威慑,特别是那些场外衍生品市场的参与者。”

这三家公司都必须向受影响的10000名交易客户发起退款程序,法院还任命了三家公司的清算人。

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