ASIC禁止前BGC证券经纪人提供金融服务

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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)本周三宣布,已禁止BGC证券(澳大利亚)有限公司前经纪人David Moore在10年内提供金融服务。

从2016年6月左右到2020年2月,来自昆士兰Pullenvale的Moore担任BGC执行经理,该公司后来以BGC Fixed Income Solutions的身份进行交易。在对Moore的调查中,ASIC发现他违反了BGC和一个介绍经纪商之间的合同协议。

根据监管机构的声明,Moore的做法是,对介绍经纪商介绍给BGC的客户的多个账户进行的交易收取未经允许的差价。

此外,ASIC称,Moore的交易价格与代表多个账户进行交易时达成的独立估价不同。

此外,ASIC还强调,Moore导致BGC的记录被不当修改,导致投资报表中含有虚假信息,欺骗客户和介绍经纪人,使其相信他遵守了合同协议。

鉴于ASIC的禁令,Moore可以向行政上诉法庭申请对ASIC的决定进行复审。ASIC解释说,这项禁令是其改善整个金融服务行业标准的持续努力的一部分。

事实上,ASIC在最近几个月特别致力于揭露金融不当行为。据报道,ASIC取消了Union Standard International Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,该公司以USGFX品牌运营。

本月早些时候,澳大利亚联邦法院命令该外汇经纪公司进入清算程序,随后USGFX的AFS牌照被取消。

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