瑞银因违法发行市政债券被SEC处以1000万美元罚款

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美国证券交易委员会(SEC)日前宣布,瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)已同意支付1000余万美元的罚款,以解决SEC对于瑞银不当发行某些市政债券的指控。

此前,SEC指控瑞银在4年内规避了给予散户投资者的债券发行优先权。该行在未承认或否认调查结果的情况下支付了罚款。

根据SEC的指控,瑞银将原本面向零售客户的债券不当分配给了业内经验丰富的投资者,然后,这些当事方立即将债券结算或转售给其他经纪交易商以获取利润。

SEC称:“调查发现,瑞银的注册代表知道或应该知道,经验丰富的投资者没有资格获得零售优先权,但他们仍促成了超过2000笔这种交易,使瑞银自己能够获取债券,从而绕过发行者设定的优先级,并在债券分配过程中不当获得了更高的优先级。”

这并不是SEC首次针对市政债券发行转售和零售订单期滥用提出指控。实际上,SEC分别于2018年8月、2018年12月、2019年9月和2020年4月对各家公司和个人提出了类似指控。

SEC执法部门公共财政部门负责人LeeAnn G. Gaunt称:“零售订单期旨在优先考虑散户投资者获得市政债券的机会,我们将继续追查该类违法行为。”

除支付罚款外,瑞银还同意了SEC的一项禁止继续实施违法行为命令。

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