安大略省OSC将未授权经纪商HB Global列入黑名单

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近日,安大略省证券委员会(OSC)将HB Global列入不与其开展业务的公司黑名单。

HB Global是最新一家被列入OSC警告名单的公司,近期有关外汇和二元期权公司的投诉越来越多。

据OSC,HB Global的代表通过电话与安大略省居民取得联系,向客户寻求通过在线交易平台投资贵金属、大宗商品、股票、指数和外汇交易。然而,该公司并未在安大略省或加拿大任何其他地方注册销售证券,因此未能遵守该省证券法。

OSC提醒投资者可以使用加拿大证券管理机构的国家注册搜索数据库(www.aretheyregistered.ca)检查公司的注册状态。

这并不是HB Global第一次未授权招揽投资者而受到警告。OSC表示,英属哥伦比亚证券委员会(British Columbia Securities Commission)和新不伦瑞克金融与消费者服务委员会(Financial and Consumer Services Commission)也对该公司发出了类似警告,原因是该公司未经必要授权在各自省份提供外汇交易服务。

作为加拿大省级监管机构之一,OSC努力保护投资者,同时在全省推广公平、高效的资本市场。该监管机构网站为投资者提供信息、工具和资源,包括对未经经授权提供交易活动的个人和公司发出的警告。

上个月早些时候,OSC对总部位于多伦多的资产管理公司Caldwell Investment Management处以135万美元罚款,原因是该公司未能为客户交易提供最佳执行价格,且未能监督交易过程。OSC还命令其支付25万加元的股票及债券交易调查费用。

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