美国SEC起诉欺诈公司Spark Trading

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美国证券交易委员会(SEC)宣布,它已成功从纽约东区法院获得对一起庞氏骗局的最终判决。

该案由美国SEC于去年3月提起。当时,SEC宣布了对新泽西州居民Niket Shah的指控,以及初步禁令和资产冻结,并下达初步禁令和冻结资产。Niket Shah在他的朋友和同事投资的庞氏骗局中骗走了超过25万美元。根据SEC的起诉,Shah借用空壳公司Spark Trading Group欺骗了超过15位投资者的数十万美元。

Shah误导了投资者,让他们误以为他是一名成功的交易员。他还谎报了Spark Trading的回报以及他打算如何使用投资者的资金。Shah修改了财务报表以使资金在实际亏损时显示盈利。

SEC的起诉称,Shah向投资者承诺,他将每月向他们支付回报,并保证不会出现亏损。Shah为了自己的利益而滥用投资者资金,并且实际投入的金额遭受了巨大损失。当投资者要求退款时,他撒谎说,这些钱已经被包括SEC在内的政府机构冻结。

法院最终判决永久禁止Niket Shah和Spark Trading违反1933年证券法第17(a)条和1934年交易法第10(b)条以及第10 b-5条规定的反欺诈条款。判决书还认定,Shah和Spark Trading共同承担299,229美元的罚款以及24,742美元的利息。最后,该判决还命令Shah支付370,944美元的民事罚款。

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