法国AMF计划在2019年进行65次检查

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近日,法国金融市场管理局(AMF)发布了一份文件,概述了2019年的监管优先事项。AMF的监管职责很大一部分是通过对受监管实体的检查来完成的。

因此,AMF表示其2019年的目标是完成65次检查,相比2018年的63次检查略有增长。

AMF指出,检查主要有两种:

  • 传统检查:针对主要参与者或具有特定风险的人或警报中提到的那些人;
  • 专题检查:涵盖各集团公司,因为监管机构希望评估实体如何遵守新规则。

文件还规定了2019年的监管优先事项,资产管理机构的首要任务是网络安全,而金融中介机构将主要监控交易报告等MiFID II合规情况。

该文件未提及“外汇”和“差价合约”(CFD)字样。显然,AMF的监管重点并不在此。

然而,在最近的一次公开发言中,AMF主席RobertOphèle表达了他对欧洲证券和市场管理局(ESMA)停止更新CFD限制措施可能出现的混乱局面的担忧。

RobertOphèle强调,自从引入ESMA新规以来,严重的问题变得更加突出,这是由于新规只是临时性规定,这样反而会增加某些风险。他表示如何将欧盟法转化为国内法是一个敏感问题,尤其国内法一般都是永久性的。

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