美国CFTC指控未注册的CFD交易平台1pool违背反洗钱规定

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美国CFTC近日指控交易平台1pool Ltd. (1pool)及其CEO Patrick Brunner从事非法的零售商品交易活动,该公司未能注册为期货经纪商(FCM),且未依法实施反洗钱程序;CFTC已向法院提请对被告采取民事执法行动。

根据CFTC提供的资料,从2016年2月至今,被告在没有向监管机构注册的情况下从事与CFD(差价合约)产品有关的交易活动,同时接受比特币形式的资金、证券作为交易保证金。

此外,被告仅要求其客户在开设交易账户时提供用户名和电子邮件地址,此举有违KYC(了解你的客户)和CIP(客户识别计划)的原则,不能有效防止洗钱等非法活动。

CFTC对上述被告的诉讼还在进行,后续可能寻求永久禁令和罚款等执法行动。

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