澳大利亚ASIC前律师加入激石合规团队

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近日,澳大利亚零售经纪商Pepperstone已任命Peta Stead担任其合规与操作风险部门负责人,后者是澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)前高级律师和监管合规专家。

Stead从事法律行业已经十年有余,在获得法律学位前,她曾在一家澳洲贸易软件公司ASSET Software工作。2006年,Stead开始在ASIC工作,担任监管政策部门的律师。最值得注意的是,Stead就企业融资、市场和金融服务监管提供了重要建议。

2008年9月,Stead晋升为高级律师和监管合规专家,并曾在ASIC的投资银行团队和市场监督综合产品部门任职。后一部门十分关键,因其涵盖了ASIC关于零售外汇,差价合约(CFD)和二元期权经纪商的监管规定。此外,该部门的监管对象还包括信用评级机构、对冲基金和伊斯兰金融产品供应商

在这一部门的工作期间,Stead负责监管差价合约和外汇经纪商,并向他们提供救济和政策建议。

2018年,Stead因提出“零售衍生品客户资金改革”监管框架而获得国家级大奖,并被澳大利亚当局授予公共部门高绩效员工荣誉。

离开ASIC之后,Stead将在Pepperstone担任新角色。作为澳大利亚金融服务许可证的持有人,Pepperstone必须执行纷繁复杂的合规程序。Stead将保证Pepperstone遵守这些法规,并领导其监管合规和运营风险管理战略。

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