FX & Beyond公司因外汇诈骗被法院判处130万美元罚款

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FX & Beyond公司的外汇欺诈案已在弗吉尼亚州东区法院得出结论,美国证券交易委员会(SEC)已获得针对FX & Beyond公司的法院判决。

本周早些时候,法官Anthony J Trenga签署了最终的缺席判决并就此案达成和解

这起诉讼针对的是FX & Beyond公司的总裁兼股东Steve H. Karroum(已故)。他声称创建了一个计算机化的外汇交易平台,据称可以进行无损失的交易。FX & Beyond在弗吉尼亚州注册成立,但由于未能支付年费并提交年度报告,其公司的注册状态于2016年2月29日终止。

从2007年12月到2014年5月,Karroum先生从18位投资者那里为自己和公司募集了大约400万美元用于外汇交易。他没有按照要求向美国证券交易委员会注册投资产品,也没有将资金投入外汇交易。相反,他把资金存入了FX & Beyond的账户,并挪用了投资者的资金,用于自己和妻子的个人用途或福利。Karroum先生提供了虚假或误导性的账户声明,这些账单自称显示了外汇交易的利润,从而进一步误导了投资者。

今年早些时候,SEC对Steve H. Karroum的遗孀Sahar Karroum进行了调查,指控Karroum女士对投资者的基金无合法所有权,却从中获益。在法院裁判中,Anthony J Trenga法官裁定,所有针对Sahar Karroum的指控都被驳回。

FX & Beyond受到永久限制,并被禁止进一步违反证券法。法院裁定,FX & Beyond应支付805,960美元的违约金,以及512,430美元的民事罚款。

法院还下令,根据法院2018年6月4日的限制令冻结的139万美元保险收益将转移给SEC。

美国证券交易委员会诉Karroum等人(1:17-cv-00187)一案现已终结。

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