花旗集团因欺诈和内部监管失误被SEC处以罚款

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美国证券交易委员会(SEC)周五对花旗集团(Citigroup)及其子公司美国经纪交易商处以总计1050万美元的罚款,因其在一项贷款计划中多次出现监管失误,导致该行利润减少4.75亿美元,并解雇了至少12名交易员。

SEC称,花旗集团因涉及其账簿和记录、内部会计控制和交易员监管等方面的违规行为,分别在两起案件中被起诉。按资产计,花旗是美国第三大银行。

在第一个诉讼中,SEC表示,它已要求花旗集团旗下的经纪自营商支付575万美元的罚款,以解决针对它未能妥善监督其员工而提起的指控。花旗银行的监管失误导致2013到2016年间,一些交易员能够在某些专有账户中错误标记非流动性头寸。在两起诉讼中都包含了未经授权的交易带来的损失。

当花旗银行发现了交易员的不当行为时,它就解雇了他们,并承认了8100万美元的损失,这些损失之前并没有反映在公司的账目和记录中。美国证交会起诉花旗的部分原因是,花旗没有利用有效的市场监督程序,提前发现可能违反交易规则的行为,或独立核实错误标记头寸的估值。

在第二份和解协议中,花旗集团同意支付475万美元罚金,以了结另一项过失诉讼。该诉讼指控其墨西哥子公司Banamax向墨西哥石油服务公司提供虚假贷款。法院称该银行与墨西哥国家石油公司(Petroleos Mexicanos)合谋,接受了伪造的工作估算,并承诺贷款由墨西哥国家石油公司担保。

SEC纽约地区办公室负责人Marc Berger说,“今天的指控反映了SEC的观点,即花旗集团没有履行监督其交易员的义务,也没有保持适当的控制以防范欺诈行为。花旗集团的监管松懈内部会计控制薄弱,导致少数违规交易员在数年内错标头寸,并且分别导致其股东资产无端损失数十亿美元。”

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