万致Vantage FX将对CFD业务内部监管问题进行强制整改

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澳洲ASIC今日表示,已收到来自澳洲外汇经纪商Vantage Global Prime(Vantage FX)的法庭强制承诺,旨在处理并控制该公司在差价合约(CFD)业务方面存在的不足。

ASIC对Vantage FX的调查发现,该公司未能建立适当的系统和措施来识别、处理、预防和应对其员工滥用机密客户交易信息并从中牟利的问题。

据ASIC介绍,Vantage FX的一名高级职员曾利用职务之便访问机密客户的交易信息,并借此为自己的个人交易牟利;不过此事未造成任何客户损失,该公司也未从中获利。

根据Vantage FX的法庭强制承诺,该公司将就此事委任一名独立的专家进行评估。

Vantage FX还承诺:

  • 12个月内不会任命上述涉事员工为公司董事;
  • 安排该公司所有代表完成合规培训;
  • 向(职业)道德中心支付9.5万美元的公共福利费。

另据FXShell了解,Vantage FX(万致)持有澳大利亚金融服务牌照,经授权可向零售投资者及大宗投资者提供差价合约等金融产品的交易服务。(汇讯网www.FXShell.com)

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