澳洲财政部就ASIC客户资金报告新规征求意见

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汇讯网FXShell曾报道,澳洲ASIC此前更新了场外零售衍生品客户资金使用指南;其中规定,自4月4日起,澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有者将被限制使用零售衍生品客户资金,包括用于自身运营等大部分活动。

近日,澳大利亚财政部就企业客户资金报告新规发起公众咨询,该法案旨在保护金融服务中的零售客户。

尤其值得注意的是,该法案要求授予澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)必要的工具,从而更好地执行ASIC 2017年的客户资金报告规则。

ASIC的客户资金报告规则旨在促使AFS持牌者在使用它们的客户资金时更加负责。

澳大利亚公司法已经授权ASIC对不符合ASIC规则的企业处以最高100万美元的罚金。此外,上述拟定的法案还给予ASIC民事诉讼的替代工具,包括:

ASIC可向持牌者发出侵权通知书

未发出通知、通知撤回或持牌者不听从的,ASIC向其发起民事诉讼的权利不受影响。

在发出侵权通知前,ASIC必须书面告知预期接收企业的违法详情,及其有权参加不公开听证会、提供相关证据和辩解陈述。

通知书上还必须写明企业触犯的所有法条及相应最大可适用处罚、违法行为的直接后果(处罚、补救措施、制裁或强制执行)以及应如何遵守ASIC规则等。

ASIC可以向法院申请对违反该法案的持牌者进行强制执行

基于此,持牌者可以承诺立即执行或申请停止特定的执行活动,也可以选择向特定当事人支付不超过违约金数额的赔偿金,或执行法院认为适当的任何其他措施。

ASIC也可根据协议变更或撤销强制执行。

此外,澳大利亚财政部提出的该法案咨询期截至4月26日。(汇讯网www.FXShell.com)

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