英国FCA提议修改金融服务公共注册表

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英国金融行为监管局(FCA)和审慎监管局(PRA)目前保有一份公共金融服务注册表,上面记录了受其监管的公司以及获批个人。

据汇讯网FXShell了解,2017年7月,FCA提议将高级管理人员和认证制度(SM&CR)推广至绝大部分受监管公司。

根据提议,FCA只批准公司内最资深的个人。这意味着只有高级管理人员才会出现在金融服务注册表中。公司负责评估员工的适宜性,并对某些可以对客户、公司和市场公平产生重大影响的非高级管理人员进行“认证”。

FCA将集中保存受监管公司中认证员工和其他重要人员的公共记录,而这些人员将不再出现在金融服务注册表中,其中包括非执行董事、财务顾问、交易员和投资组合经理。

FCA将在2018年夏季之前就政策提案进行磋商。此外,FCA计划尽快发布更新,以提高金融服务注册表的可操作性。(汇讯网www.FXShell.com)■

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