澳洲ASIC与IMS FX原负责人达成强制承诺协议

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本周澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)表示接受Frank Tearle和Justin Epstein的强制承诺书,二者已与ASIC达成以下共识:

  • 在6至12个月内不再担任金融服务业务相关负责人;
  • 两年内不再申请澳大利亚金融服务(AFS)牌照;
  • 向ASIC提交其负责公司的合规措施文件;
  • 未来两年内,若二者负责公司出现所有权变更,应及时以书面形式将相关细节告知ASIC;
  • 各自在12个月内接受30个小时的职业操守培训;
  • 分别向道德中心Ethics Centre)无偿捐助10万美元。

ASIC指出,上述二者均为One Investment Services Pty Ltd (OIS)及相关公司One Investment Group Pty Ltd (OIG)的负责人。

据汇讯网FXShell报道,2015年OIS在申请AFS牌照时被转卖给了一家第三方公司(该公司后来改名为IMS FX Services Pty Ltd),而上述负责人并未在申请牌照时向ASIC披露所有权变更、董事及业务变化等信息;因此ASIC于2016年撤销了IMS FX Services(原OIS)的牌照

据了解,IMS FX Services曾向澳大利亚行政上诉法庭申请审查ASIC的撤牌决定,不过法庭驳回了该公司的诉求。

ASIC副主席Peter Kell指出,AFS申请者必须准确披露自身状况和将要从事的金融服务业务,任何重大变更情况也应及时告知ASIC。(汇讯网www.FXShell.com)

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