盈透证券因监管不力被FCA处以超100万英镑罚款

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盈透证券英国公司(IBUK)因对市场滥用行为监控不力以及没有报告可疑客户交易而被英国金融行为监管局(FCA)罚款104.9412万英镑。

IBUK将其交易后监控委托给了盈透集团旗下一家位于美国的公司。然而,IBUK未能充分参与交易后监测系统的设计和校准,也未测试他们的运营,同时未对美国团队报告审查流程进行有效的监督。特别是它没有对报告审查进行质量保证或监测,且无法确保审查人员受过足够培训。

此外,IBUK没有提交任何与内幕交易有关的可疑交易报告(STR),FCA已经确认了三次IBUK未能报告IBUK客户可疑交易的情况。

FCA的执行和市场监督主管Mark Steward)表示:“公司不仅有责任报告资本市场可疑行为,他们也有义务确保其交易系统不被滥用于金融犯罪。IBUK的系统在监测可疑交易方面低于适当标准,使交易对手和市场陷入风险。FCA将继续执行适当的市场行为标准,以确保市场运行良好。”■

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