英国新监管机构金融行为管理局首次向市场动刀

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FCA2012年从英国金融服务管理局(FSA)分拆出来、今年4月1日正式独立运作的金融行为管理局(FCA)近日正式向市场中违反管理规定的公司动刀。

4月29日,FCA对英国两名在没有获得批准进行非法外汇交易推广的人员提出指控,据称,该两名人员已经从投资者手中非法募集了超过500万英镑的资金用于外汇交易。

在2012年的4月及5月,已停止运作的FSA在伦敦当地警察局的协助下对两名人员进行了搜查,随后两人被逮捕。目前两人已获准保释,之后将由伦敦当地法院作出裁决。

4月30日,FCA公开谴责Horn Express Ltd(一家货币支付公司,前称为Qaran)违反英国有关支付服务的管理条例。并将对其进行罚款约13.6万英镑。

自2009年12月,该公司在多次汇款转账中未能有效的隔离客户及其公司自有资金;此外,该公司在客户转账时也未能有效的区分客户账户,从而给客户资金带来不可控的风险。

英国作为全球的金融中心及外汇交易中心,其监管机构及管理措施也得到众多金融公司及投资者的肯定及拥护,尤其是在全球监管政策普遍宽松的情况下。在其全球最具影响力的FSA停止运作之后,市场理所当然的需要新运作的FCA能在金融秩序管理上更有所作为。

FCA于2012年从FSA分拆出来,其首任行政总裁为香港证监会前总裁韦奕礼,2013年4月1日,FCA正式接替FSA成为英国的新的金融监管机构。

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