CySEC对Centralspot Trading Ltd(Opteck)处罚五万欧元

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2017年11月13日,塞浦路斯证券交易委员会(“CySEC”)在举行的董事局会议上决定对Centralspot 交易有限公司(Centralspot Trading Ltd)处以共计50000欧元的行政罚款,因为其未符合以下所示规定:

1.2007年规范市场法第28章投资服务和活动第(1)条,该公司未能遵守授权条款,以及第18章第(2)条(d)项中规定的操作条件。该公司未按照2012年塞浦路斯投资公司(CIF)授权和操作条件指令DI 144-2007-01里第16段第(3)条(e)项的说明操作。具体来说,这家公司在将交易活动分配给第三方执行的情况下,既没有有效地监督,也没有采取任何合理的措施,防止操作风险因不正当的执行而遭到恶化。

2.法规第36章第(1)条(a)项及2012年指令DI 144-2007-02第6段第(1)条(a)项有关投资公司专业能力及公司雇用自然人的规定。具体来说,该公司通过其网站向客户和潜在客户传递的信息中,营销材料不准确、不清晰、含误导性。

塞浦路斯证券交易委员会决定的全部细节和内容可以参见其希腊文版的公告。■

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