美林证券澳洲因违反市场诚信遭ASIC处罚14万美元

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美林证券(澳大利亚)有限公司(“MLEA”)按照市场纪律委员会(“MDP”)提出的侵权通知,支付了14万美元的罚款。

市场纪律委员会发现美林证券澳洲公司在2014年7月至2016年4月期间,有以下行为:

  • 未按客户指令执行操作,未遵守“最佳执行”规则;
  • 未定期审查确保指令正常执行;
  • 未能让客户在交叉系统上执行交易;
  • 客户没有交易指示时,代表客户执行交易。

这些行为让市场纪律委员会有理由相信美林证券澳洲公司违反了2011年澳大利亚证券投资委员会(ASIC)的市场诚信规则。

尽管ASIC在这段时间内发出了“警告函”,但美林证券澳洲公司未能采取足够的补救措施,阻止有悖于客户指令的违规行为。这突显了市场参与者需要确保合规审查、补救程序以及各方资源适用于底层业务的规模性及复杂性。

市场纪律委员会发现美林证券澳洲公司因失误导致这些行为,未有迹象表明存在故意误导客户的行为。

美林证券澳洲公司遵守侵权通知的指令,并不是承认有罪,而且该公司并未违反2001年《公司法》第798H(1)条。■

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