澳新银行及澳大利亚国家银行因操纵利率遭罚款千万美元

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11月20日,澳新银行集团(ANZ)、澳大利亚国家银行(NAB)就票据交易及银行汇票掉期利率(BBSW)操作,与澳大利亚证券投资委员会(ASIC)签订了强制执行承诺。银行汇票掉期利率是澳大利亚利率指标的主要参考标准之一。

2017年11月10日,联邦法院声明:澳新银行集团(ANZ)和澳大利亚国家银行(NAB)在某些特定时间调整了银行汇票掉期利率(2010年3月9日至2012年5月25日期间,澳新银行做了10次调整;2010年6月8日到2012年12月24日期间,澳大利亚国家银行做了12次调整),试图进行不合规的金融服务操作。法院表示这两家银行都不应该如此操作,需要确保诚实、公正地提供金融服务。

联邦法院因以上行为对澳新银行集团(ANZ)和澳大利亚国家银行(NAB)分别处以1000万美元的罚款。法院还指出两家银行将分别向澳大利亚证券投资委员会(ASIC)递交强制执行承诺,并按程序支付2000万美元作为公众利益补偿,另将分别支付ASIC调查费及其他费用2000万美元。■

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