员工灰色操作 乐天证券、雅虎YJFX、IS证券齐领罚单

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极少开出罚单的日本金融期货协会(FFAJ),9月29日同时对乐天证券、雅虎YJFX、I S证券三家外汇券商作出处罚决定。

透过这些罚单理由,我们可以看到即便是在监管制度十分完善的日本,也无法为外汇投资者罩上密不通风的保护伞。

罚单一:I S 证券(金额:1000万日元/59.5万元人民币)
FFAJ调查显示,2014年,一名客户在I S证券开设外汇账户后,其销售人员A经常通过邮件的方式引诱其进行经常性的交易。2015年3月11日,该客户当日损失额逾400万日元。2015年8月下旬起,该名客户身体状况不佳处于住院状态,联络困难。考虑其账户敞口头寸风险估值很大,将会带来的更多损失,2015年9月1日—11月27日期间,在未经客户许可的情况下,销售人员进行了交易,期间获得利润105,263日元。

同年10月28日,虽然销售人员电话联系了客户,告知在其生病期间根据损益情况于11月20日将所有未平仓头寸关闭,但是,自11月20日之后,客户的交易报告被取消,且有关未授权交易期间的交易报告被延期7个月提交。然而在1月15日之后,I S证券依然无法阻止销售人员出现类似行为,其相关预防措施也未能发挥作用。FFAJ认为此事件十分恶劣。

罚单二:雅虎旗下YJFX(金额:1200万日元/71.4万美元)
根据2017年3月进行的销售人员内部调查,YJFX被发现存在非法操作。销售人员B承认利用职务之便进行熟人交易,为其母亲和朋友账户提供更有利的交易价格,而为那些老年人提供更不利的价格选择。

FFAJ要求YJFX为应获得正常提交价格承诺的客户提供差额补偿。据悉,该项非法操作至少影响客户人数达4148人,每位客户可获得的最大补偿金额为452,250日元。

此外,FFAJ还发现,YJFX公司内部监督不足,存在以地下价格评估交付的不良风气。

罚单三:乐天证券(金额:900万日元/53.55万元人民币)
根据“金融期货交易业务处理条例”第三条——禁止违反订单承诺的不利滑点出现,乐天MT4平台被发现违法此条规定。

在收购福汇亚洲并于2015年8月1日完成业务合并后,乐天将旧MT4服务迁移至新乐天MT4平台。FFAJ在审计中发现,新平台存在不符合规定的滑点行为,而此前旧平台运行期间并未出现类似情况。

FFAJ还认为,乐天证券在新旧系统迁移的过程中风险管理意识薄弱,已对其内部控制提出加强建议。

我们知道,《日本金融期货交易法》已经对外汇券商的从业人员进行过严格的要求,除了要求从业人员必须获得外务员资格外,还一直十分强调“禁止劝诱”。

在未获得投资者劝诱要求的情况下,从业人员不可以进行营业活动。此外,外汇券商每每与客户签订合约时,均需提交相应的交易报告,以电子交付的形式提示投资者。

而有关提交不利成交价格的行为,日本金融厅和日本金融期货协会早在2013年严苛的规制中强调,如果违反本规制,将被处罚至多一亿日元(约100万美元)的罚款。

论监管严格度和细致度,日本均不输于任一国家,但依然无法确保客户安全无虞。制度仅能挡住表面的不利操作,而极为隐蔽的部分,恐怕只能依靠尽责的券商进行自我约束了。

此外,据汇讯网(www.fxshell.com)此前报道,日本金融厅目前已决定下调外汇交易杠杆率至10倍,并留给了外汇券商1年的缓冲期。至于此项重大调整将为日本外汇保证金市场带来怎样的变化,我们共同关注。■

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