受澳洲ASIC干预 XTrade将调整客户资金处理方式

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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前公布一则消息称,在其干预下,零售场外衍生品发行商XTrade.au Pty Ltd (AFSL监管牌照号 No. 343628)将调整处理客户资金方式。

近期,澳洲当地监管部门注意到 XTrade 集团的支付处理过程不符合澳大利亚公司法的要求,法律规定经纪商需要在收到客户资金的当天或者第二个工作日将其支付到客户信托帐户。客户现金账户只在一定时间基础上进行协调。

ASIC 同时关注到XTrade的母公司过去一直为了覆盖潜在的风险敞口,存放一个“缓冲”资金到客户信托帐户。然而,当地的公司法不允许授权公司以“缓冲”或者其他的方式将属于自己的资金存入。在澳大利亚证券及投资委员会监管指南212条42款有相关处理场外衍生品的规定,关于客户的资金账户,授权公司需要维持适当及审慎的调节做法。

澳洲证监会会员 Cathie Armour表示:“保护客户资金是实现对投资者利益的重要保障。对支付客户资金至正确的资金信托账户而进行综合的缓冲或者延迟,可能违反相应的立法保护。”

 

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