美国NFA控告外汇代理商Avail Trading Corp

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美国商品期货协会(NFA)日前发布了最新公司投诉文件,文件针对的是一家名为Avail Trading Corp.的加州地区外汇代理经纪商。

美国商品期货协会在文件中提到,其已注意到Avail Trading今年年初开启了银行破产清算程序。 此前由于一位客户指控Avail Trading的净资本要求以及一项法律行动超过了相应的损失要求,引起了该公司寻求银行破产保护。

NFA此次针对Avail Trading的行动原因涉及一系列违规行为,包括未满足净资本要求,未满足先进先出(FIFO)的订单路径,没有有效监督,未遵守商业荣誉的高标准以及其他在投诉中指出的内容。

根据美国商品期货协会规则 2-9,美国商品期货协会合规守则2-39(a), 以及其违反美国商品期货协会合规条例 2-36(e)的情况,Avail Trading需在30天之内解决回应NFA的控诉,之后各方还需要展开谈话,达成协议。▉

 

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